공포나 환희와 같이 구체적인 정서가 존재한다는 사실에 대한 진화론적 설명은 정서의 존재론적 본질을 이해하기 위한 여러 이론적 접근 방식 중 하나이다. 역사적으로 기초 정서 이론을 포함한 정서에 대한 진화 이론적 접근은 소위 기초 정서(일반적으로 공포, 환희, 노여움, 혐오, 슬픔)라 불리는 것들이 특정 기능을 수행하기 위해 인류의 계통 발생 과정에서 진화했다고 가정해 왔다(예를 들어, 공포는 임박한 위험을 사람의 정신에 알린다). 소위 기초 정서들은 종종 뇌의 피질 하부 구조와 인과관계적으로 연결되어 있으며, 여기에는 편도체가 포함된다. 즉, 피질 하부 구조는 역사적으로 정서의 원인으로 간주되어 온 반면, 신피질(neo는 '새로운', '최근의'를 뜻하고 cortical은 피질과 관련됨을 의미함) 구조, 특히 전전두피질은 거의 예외 없이 이성의 원인으로 이해되어 왔다. 뇌에 관한 이러한 생각들은 낡은 것으로, 최소한 아리스토텔레스까지 거슬러 올라가며, 이후 폴 도널드 맥린의 잘못된 뇌 조직 모델인 "삼위일체 뇌(triune brain)"에 통합되었다. 이러한 생각들은 사람을 포함한 동물의 뇌가 선형적으로 진화하여, 진화 과정에 따라 마치 퇴적암이 형성되는 것처럼 뇌 조직의 새로운 층이 오래된 층 위에 쌓인다는 널리 퍼진 잘못된 믿음을 낳았다. 뇌의 진화는 이보다 훨씬 더 복잡하다.
진화와 자연선택은 인간과 동물의 감정 표현이라는 찰스 다윈의 1872년 저작을 통해 인간 의사소통 연구에 적용되었다. 다윈은 유도되지 않은 진화라는 자신의 유물론적 이론을 뒷받침하기 위해 정서의 표현을 연구했다. 그는 동물에게서 발견되는 다른 형질과 마찬가지로 정서 또한 진화하고 시간이 지남에 따라 적응했다고 제안했다. 그의 연구는 동물과 특히 사람의 표정을 관찰했을 뿐만 아니라 사람과 다른 동물들 사이의 행동적 유사성을 지적하고자 했다.
진화심리학자들은 인간의 정서가 우리 조상들이 유랑민으로서 수렵 채집을 하던 시절에 가장 잘 적응된 형태라고 생각한다.
기원
다윈의 원래 계획은 정서 표현에 관한 자신의 연구 결과를 인류의 유래와 성 선택 (다윈, 1871)의 한 장으로 포함시키려 했으나, 책 한 권을 쓸 수 있을 만큼 충분한 자료를 확보하게 되었다. 이는 그 자신 주변의 사람들과 세계 여러 지역의 사람들에 대한 관찰을 바탕으로 했다. 그가 발견한 중요한 관찰 중 하나는 실명한 사람이라 할지라도 신체와 얼굴에 나타나는 표정은 다른 사람들과 유사하다는 점이었다. 정서의 보편성에 관한 그의 책에 담긴 생각은 사람의 얼굴 근육이 정서를 표현하는 독특한 능력을 주도록 창조되었다는 찰스 벨의 1844년 주장에 반하는 것이었다. 다윈의 연구가 지닌 주된 목적은 사람과 다른 동물의 정서가 유사하다는 점을 입증하여 진화론을 뒷받침하는 것이었다. 그가 발견한 대부분의 유사점은 유연 관계가 가까운 종들 사이의 것이었지만, 유연 관계가 먼 종들 사이에서도 일부 유사점을 발견했다. 그는 정서 상태가 적응적이며, 따라서 특정 정서를 표현할 수 있는 개체들만이 자신의 특징을 물려주었다는 아이디어를 제안했다.
다윈의 원리
1872년 저작에서 다윈은 세 가지 원리를 제안했다. 세 가지 중 첫 번째는 "유용한 습관의 원리"로, 그는 이를 우리가 특정 마음 상태에 있을 때 특정 습관을 갖거나 다른 행동을 수행하는데, 그 마음 상태가 유도될 때 굳이 필요하지 않은 경우에도 연관된다고 정의했다. 그는 눈썹의 수축(이마 찌푸림)을 예로 들었는데, 이는 눈으로 너무 많은 빛이 들어오는 것을 막는 데 유용하다고 언급했다. 또한 그는 눈썹을 올리는 것이 시각의 범위를 넓히는 데 도움이 된다고 말했다. 그는 사람들이 무언가를 기억하려고 하면서 눈썹을 올리는 경우를 예로 들었는데, 마치 기억하려는 것을 "볼 수 있는" 것처럼 행동한다는 것이다.
두 번째 원리는 안티테제이다. 어떤 습관들은 유용하지만, 다윈은 어떤 행동이나 습관은 그저 유용한 습관과 정반대의 성질을 띠기 때문에 수행될 뿐, 그 자체로 유용하지는 않다고 제안했다. 어깨를 으쓱하는 것은 다윈이 안티테제의 예로 사용한 것으로, 이는 아무런 유용성이 없기 때문이다. 어깨를 으쓱하는 것은 수동적인 표현이며, 자신감 있거나 공격적인 표현과는 매우 정반대되는 것이다.
세 번째 원리는 표현적 습관, 혹은 신경계로부터의 신경 방전이다. 이 원리는 어떤 습관들은 신경계에 축적된 에너지가 흥분의 방전을 유발하기 때문에 수행된다고 제안한다. 예로는 발과 손가락 두드리기, 그리고 발성 및 노여움의 표현이 있다. 다윈은 많은 동물이 통증 중일 때조차 소리를 거의 내지 않지만, 극단적인 상황에서는 통증과 공포에 반응하여 소리를 낸다는 점에 주목했다.
연구
폴 에크만은 정서의 표정과 관련된 연구를 수행한 것으로 이 분야에서 가장 유명하다. 그의 연구는 문화권 전반에 걸친 표정의 보편성에 대한 다윈의 아이디어를 뒷받침하는 데이터를 제공했다. 그는 기초 정서를 나타내는 사진을 사람들에게 보여주고 어떤 정서가 표현되고 있는지 식별하게 하는 방식으로 연구를 수행했다. 1971년 에크만과 월리스 프리젠은 문자 기록이 없는 문화권의 사람들에게 특정 정서와 관련된 이야기를 들려주고 구체적인 표정이 담긴 사진을 함께 보여주었다. 이 사진들은 이전에 서구 문화권 피험자를 대상으로 연구에 사용된 것들이었다. 두세 장의 사진 중에서 이야기 속에 표현된 정서를 고르라는 질문을 받았을 때, 문자 기록이 없는 피험자들의 선택은 대부분 서구 피험자들의 선택과 일치했다. 이러한 결과는 특정 표정이 서구 문화에 노출된 적이 거의 없거나 전혀 없는 경우에도 특정 정서와 보편적으로 연관되어 있음을 나타낸다. 문자 기록이 없는 사람들이 구별하기 어려워한 정서는 공포와 놀라움뿐이었다. 에크만은 보편적인 표정이 그것들이 진화했다는 다윈의 이론을 반드시 증명하는 것은 아니지만, 그 가능성에 대한 강력한 증거를 제공한다고 언급했다. 그는 다윈의 아이디어를 뒷받침하기 위해 인간의 표정과 다른 영장류의 표정 사이의 유사성, 그리고 특정 표정의 전반적인 보편성을 언급했다. 연구를 토대로 에크만이 가장 보편적이라고 지목한 정서의 표현은 노여움, 공포, 혐오, 슬픔, 기쁨이다.
일반적인 견해는 표정이 초기에 비의사소통적인 적응 기능을 수행했다는 것이다. 따라서 공포의 표정에서 눈을 크게 뜨는 것은 시각 범위를 넓히고 눈을 움직이는 속도를 높여 위협을 찾고 뒤따르는 데 도움이 된다는 것이 밝혀졌다. 혐오의 표정에서 코를 찡그리고 입을 벌리는 것은 악취가 나거나 위험할 수 있는 공기와 입자 흡입을 제한한다. 이후, 그룹의 다른 구성원들이 관찰할 수 있는 이러한 반응은 일차적으로 사회적 의사소통 기능을 수행하기 위해 점차 더 독특하고 과장되게 변했다. 이러한 의사소통 기능은 그룹 내 다른 구성원들의 행동에 극적이거나 미묘하게 영향을 줄 수 있다. 따라서 붉은털원숭이나 인간 유아는 그룹의 다른 구성원이나 부모의 공포 표정만 보고도 잠재적 위험을 두려워하는 것을 배울 수 있다. 공포 표정을 보는 것은 도피 반응 경향을 높이는 반면, 노여움 표정을 보는 것은 투쟁 반응 경향을 높인다. 고전적 조건형성 연구에 따르면 부정적인 자극을 행복 표정보다는 노여움/공포 표정과 짝지어 만드는 것이 더 쉽다. 비교문화 연구 및 선천적 실명자를 대상으로 한 연구에서는 이들 그룹이 사회적 지위와 관련된 상황에서 수치심과 자부심의 동일한 표현을 드러낸다는 사실이 밝혀졌다. 이러한 표현들은 다른 영장류들의 복종 및 지배력 과시와 분명한 유사점을 가진다. 자부심의 표현을 보는 사람들은 다른 정서를 표현하는 사람보다 그러한 개인에게 자동으로 더 높은 사회적 지위를 부여한다.
| 정서 표현 | 초기 생리적 기능 | 진화된 의사소통 기능 |
|---|---|---|
| 공포 | 커진 눈으로 인한 시각 범위 확대와 안구 운동 속도 증가. 감각 과민화(예: 청각 및 촉각). 상당한 아드레날린 반응(예: 구토 및 체액 배출). | 투쟁-도피 (자세 취하기, 의사 죽은 체하기, 적대감 등). 잠재적 위협에 대한 진사회적 경고. 동료 공격자에 대한 유화. 학습 자세 방해 또는 중단 (생존을 위해 루프가 닫힘). |
| 놀라움 | 커진 눈으로 인한 시각 범위 확대, 자극 선명도 감소. 호르몬 변화(예: 노르아드레날린). | 향상된 (수용적) 학습 자세 및 지각 필터링 수정. |
| 혐오 | 두부 개구부 수축으로 위험한 흡입 및 섭취 감소, 혈류 및 소화 감소. 메스꺼움과 어지러움, 구토 및 체액 배출. | 위험한 음식(특히 독극물) 및 자극 변화에 대한 경고. 심인성 구토. 학습 자세 유지 불가능. |
| 행복 | 혈관화 및 호르몬 재조정(예: 옥시토신, 도파민 및 세로토닌 변화). 다양한 생리적 신호(예: 웃음과 같은 분절되지 않은 끙끙거림). | 위협의 부재, 강화된 학습 자세. 양육. |
| 슬픔 | 눈물, 불쾌감, 미러 행동 둔감화, 회피 행동. | 척추동물에게 유화 행동을 보여주고 유아적 돌봄 행동을 유도하기 위해 눈물로 시야 방해 (동료 연민 유도). 학습 자세 하향 조절 또는 중단. |
| 노여움 | 준비된 아드레날린 반응 (동공 확장, 통증 둔감화, 땀, 위장 구획화, 적대감) | 임박한 위협에 대한 경고. 지배적 자세. 적대적 학습 자세. |
| 자부심 | 도전자를 마주하기 위한 준비로 폐 용적 증가. 각성. | 더 높은 사회적 지위 자세 및 구애 시도. |
| 수치심/당혹감 | 잠재적 공격으로부터 취약한 신체 부위 감소 및 은폐, 각성 하향 조절. | 낮은 사회적 지위 자세 및 구애 시도. 유화에 대한 바람. |
로버트 자욘스는 1989년에 안면 피드백 이론으로도 알려진 "정서의 안면 유출 이론"에 대한 두 개의 리뷰를 발표했다. 그는 이를 1985년 사이언스에 발표된 기사를 통해 처음으로 과학 문헌에 소개했었다. 이 이론은 포유류의 얼굴 근육이 혈관 네트워크(소위 괴망)를 통한 전후 흐름의 정도를 변화시켜 뇌 바닥(특히 시상하부)의 온도를 조절할 수 있다고 제안한다. 이 이론은 시상하부 일부의 온도를 높이면 공격적인 행동이 나타날 수 있고, 온도를 낮추면 휴식이 나타날 수 있다는 아이디어에 기초한다. 우리의 정서 언어에도 "hot-head"(성미가 급한)나 "cool-breezy"(냉철한)와 같은 유사한 기술어들이 있다. 이 이론은 포유류에게서 공통적인 정서 표정이 진화한 이유에 대한 설명을 제공한다. 그러나 이 이론을 확장하기 위한 실험적 연구는 거의 수행되지 않았다.
캐롤 이자드는 정서의 진화와 관련된 이득과 손실을 논의했다. 그는 개체 발생 과정에서 언어나 개념적 구조가 획득되기 전에 구체적인 정서 경험이 나타난다고 말했다. 그는 진화 과정에서 인간이 언어로 자신을 표현할 수 있는 능력을 얻었을 때, 이것이 정서 진화에 크게 기여했다고 언급했다. 인간은 자신의 정서를 분명하게 표현하고 공유할 수 있을 뿐만 아니라, 자신의 경험을 사용하여 미래의 경험을 예견하고 적절한 조치를 취할 수 있다. 그러나 그는 살인이나 범죄와 같이 파괴적인 것들을 언급하며 인간이 서로에 대한 공감을 일부 잃어버린 것은 아닌지 의문을 제기했다.
조셉 르두는 자신의 연구 대부분을 공포라는 정서에 집중하고 있다. 공포는 뇌의 두 시스템에 의해 유발될 수 있으며, 둘 다 시상과 편도체를 포함한다. 하나는 오래되고 짧으며 빠르고, 다른 하나는 더 최근에 진화했으며 더 우회적이고 느리다. 오래된 시스템에서는 감각 정보가 시상에서 편도체로 직접 빠르게 전달되어 우리가 공포라고 부르는 자율 및 운동 반응을 이끌어낸다. 젊은 시스템에서는 감각 정보가 시상에서 관련 피질 감각 영역(촉각은 체성감각피질, 시각은 시각피질 등)으로 전달되어 전두엽 연합 영역으로 이동하며, 그곳에서 평가가 이루어진다. 이 전두엽 영역은 편도체와 직접 통신하며 평가에 따라 편도체의 공포 반응을 감소시키거나 증폭시킬 수 있다. 뱀처럼 보이는 것을 얼핏 보았을 때, 젊은 전두엽 영역이 그것이 막대기라고 판단하기 훨씬 전에 오래된 시상-편도체 시스템이 이미 공포를 유발했을 것이다. 르두는 빠르고 오래된 시스템이 유지되는 이유는 위험의 첫 징후에서 행동 반응을 보이는 것이 잘못되었을 때는 사소한 결과에 불과하지만 적절할 때는 생사를 가를 수 있기 때문이라고 가설을 세운다.
